关于对晋商银行股份有限公司采取出具警示函措施的决定

（来源：山西证监局）

来源：山西证监局

晋商银行股份有限公司：

经查，你行存在以下问题：

一、你行存在基金销售部门负责人未取得基金从业资格履职的情形。

二、你行对基金销售部门负责人进行了调整，未报送相关人员免职、任职的备案材料。

上述行为违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号）第八条第四项，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第十一条第一款、第四十一条第一款、第五十六条的规定。

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》第五十三条，《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》第五十一条第一款的规定，我局决定对你行采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。你行应高度重视，严格对照基金销售相关法律法规，立即采取有效措施对上述问题进行整改，建立健全相关内控制度，强化人员资质管理，严格落实备案报告要求，提高基金销售合规管理水平。你行应当在收到本决定之日起30日内，向我局提交书面整改报告。

如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

中国证券监督管理委员会山西监管局     

2025年7月31日